TORONTO, 23 jan (Reuters) - TD Bank a annoncé jeudi que le directeur mondial en charge de la lutte contre le blanchiment d'argent, Herbert Mazariegos, quitte ses fonctions avec effet immédiat, alors que la banque prend des mesures de remédiation après avoir été condamnée par les régulateurs américains pour des défaillances en matière de conformité.
Mazariegos a rejoint TD en novembre 2023 en provenance de la Banque de Montréal, où il a occupé le poste de responsable de la lutte contre le blanchiment d'argent pendant plus de quatre ans. Il a été recruté dans le cadre de l'effort de TD pour restructurer son équipe de gestion des risques et de la conformité.
Mazariegos, embauché alors que le PDG sortant Bharat Masrani était en poste, sera remplacé par Jacqueline Sanjuas, responsable de la gestion des risques liés à la criminalité financière aux États-Unis chez TD, a annoncé la banque.
L'expert de l'industrie AML basé à Toronto, Sean Parker, a déclaré que TD avait atténué le choc en recrutant Sanjuas, arrivée à la banque en janvier 2024 et forte de deux décennies d'expérience en matière de conformité et de gestion des risques.
Stephen Joyce, vice-président de la transformation et de l'habilitation de la gestion des risques liés à la criminalité financière, assumera les fonctions de responsable intérimaire de la gestion des risques liés à la criminalité financière pour les activités canadiennes et internationales de TD, à l'exception des États-Unis.
Joyce rendra compte à Sanjuas.
Je suis convaincu que ces changements positionneront la gestion des risques liés à la criminalité financière pour le succès," a déclaré le directeur des risques, Ajai Bambawale, dans une note adressée au personnel le jeudi, remerciant Mazariegos pour ses "contributions ... durant une période difficile.
Bambawale a indiqué dans la note que le départ de Mazariegos avait été convenu mutuellement.
TD fait face à un plafond d'actifs et à une réprimande des régulateurs américains à la suite d'une enquête des agences américaines sur le programme de lutte contre le blanchiment d'argent de la banque, qui a entraîné une perte trimestrielle rare et l'a contrainte à suspendre ses prévisions.
La banque a rencontré des difficultés avec les régulateurs américains en raison de défaillances dans son programme de gestion des risques et de la conformité qui ont facilité toute une série d'activités illicites, du trafic de fentanyl et de narcotiques au financement du terrorisme.
TD a indiqué la semaine dernière que Masrani, qui a pris l'entière responsabilité des défaillances dans la lutte contre le blanchiment d'argent, quittera ses fonctions en février, plus de deux mois avant la date initialement prévue pour son départ à la retraite.